為提高引導(dǎo)基金管理水平,規(guī)范中介機(jī)構(gòu)聘用行為,根據(jù)《煙臺市市級股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(煙政辦發(fā)〔2015〕3號)規(guī)定,煙臺市財(cái)金投資有限公司(以下簡稱“公司”)現(xiàn)面向全國公開征集基金業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu),建立中介機(jī)構(gòu)備選庫。有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、征集范圍及條件
(一)征集范圍
在中國依法注冊的專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。
(二)征集條件
1、依法設(shè)立,具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力;
2、在投資、財(cái)務(wù)、法律等方面具有行業(yè)管理部門認(rèn)可的專業(yè)資質(zhì);
3、具備開展盡職調(diào)查等相關(guān)工作的專業(yè)水平和能力,具有投資、財(cái)務(wù)、法律咨詢工作專業(yè)技術(shù)職稱或相關(guān)執(zhí)業(yè)資格的人數(shù)各不少于(含)5人;
4、具有規(guī)范、健全的服務(wù)質(zhì)量控制和內(nèi)部管理制度;
5、資信良好,近三年連續(xù)正常執(zhí)業(yè),近三年未受到有關(guān)部門或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰。
二、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)范圍
(一)對盡職調(diào)查對象的設(shè)立方案、管理團(tuán)隊(duì)、投資策略、歷史業(yè)績、已投項(xiàng)目、擬投項(xiàng)目等方面進(jìn)行評估;
(二)對標(biāo)的基金投資價(jià)值進(jìn)行分析和評估;
(三)對標(biāo)的基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行剖析和揭示;
(四)出具盡職調(diào)查報(bào)告,制定出資建議;
(五)為政府引導(dǎo)基金參股子基金的入股談判和投后監(jiān)管工作提供投資、財(cái)務(wù)、法律咨詢等服務(wù)。
三、中介機(jī)構(gòu)備選庫管理
公司對申請材料進(jìn)行初步審查后,將組織專家對報(bào)名申請的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審打分,根據(jù)得分高低確定入庫機(jī)構(gòu)名單。中介機(jī)構(gòu)備選庫建立后,公司將根據(jù)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)狀況、人員規(guī)模和業(yè)務(wù)承受能力,實(shí)施分類和動(dòng)態(tài)管理,并針對項(xiàng)目具體情況,采取競爭性談判或直接委托方式選聘中介機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
四、申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)
(一)申報(bào)材料
符合條件的機(jī)構(gòu)可向公司提出入庫申請,并提交加蓋公章的以下材料(紙質(zhì)和電子版)。
1、《基金業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)入庫申請表》(見附件);
2、營業(yè)執(zhí)照(副本)、執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書、執(zhí)業(yè)人員資格證書的原件及復(fù)印件;
3、部門設(shè)置、人員構(gòu)成、資產(chǎn)狀況等基本情況說明;
4、內(nèi)部質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
5、近三年的行業(yè)排名、業(yè)務(wù)收入、業(yè)績證明、獎(jiǎng)懲等材料。
(二)申報(bào)時(shí)間
符合條件的申請者應(yīng)自本公告發(fā)布之日起15個(gè)工作日內(nèi)提交申請材料,申報(bào)截止時(shí)間為2016年6月19日。
(三)遞交方式
申報(bào)材料需通過電子郵件和郵寄方式送達(dá)。電子郵件地址:ytcjgs@163.com;郵寄地址:山東省煙臺市萊山區(qū)府后路2號人力資源大廈1009。
(四)聯(lián)系方式
電話:0535-6688072
0535-6887606
附件:基金業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)入庫申請表
煙臺市財(cái)金投資有限公司
2016年5月27日